RCSA（リスク統制自己評価）ソリューション テンプレート

テンプレート

弊社テンプレートには、「対象業務」、対象業務における「リスクシナリオ」、リスクシナリオに対する「コントロール」および「アクションプラン」が本部業務RCSAとして含まれます。

また、営業店RCSAの「コントロール評価」を行うためのアンケート項目も含まれます。

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テンプレート	データ(例)
対象業務	IT戦略策定 外部委託管理 株主総会運営 流動性リスク運営 為替取引 手形形成	個人向けローン企画 キャリア採用 店舗新設 住宅ローン 日銀小切手
リスクシナリオ	○○システムの操作ミス 重要会議資料の紛失 個人情報の不正持出し 期日管理漏れ
コントロール	部内ルール、業務マニュアル制定 新入担当研修 業務運用にあわせた人員配置
アクションプラン	職員スキル向上 検証フローの見直し システム機能強化	事務手続き改定
営業店アンケート （事務手続き）	媒体書き込み時の情報管理者の立ち会い 窓口での本人確認時の書面の有効期限確認
営業店アンケート （内部統制）	繁忙期の単独処理の排除 インサイダー情報入手時の支店長報告